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　　監(jiān)管出手，又一A股實(shí)控人被罰

　　來源：中國(guó)基金報(bào)

　　中國(guó)基金報(bào)記者 南深

　　12月5日，甬金股份（維權(quán)）公告，公司實(shí)際控制人曹佩鳳收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

　　此前，曹佩鳳于2024年8月2日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的立案告知書，因其涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)曹佩鳳立案。

　　此次告知書顯示，曹佩鳳兩次利用第三方賬戶內(nèi)幕交易自家股票，但整體實(shí)際上出現(xiàn)虧損。另外，操作過程中其還出現(xiàn)短線交易甬金股份的情況。兩項(xiàng)違法違規(guī)合并，曹佩鳳最終被警告，合計(jì)沒收違法所得54.91萬元，并處以584.5萬元罰款。

　　兩次籌劃回購(gòu)股票

　　公開前形成內(nèi)幕消息

　　經(jīng)查明，2022年10月20日至24日期間，甬金股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)虞紀(jì)群向公司時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)申素貞提出公司回購(gòu)股份的想法；申素貞開展政策咨詢、方案設(shè)計(jì)等工作。

　　2022年10月25日上午，虞紀(jì)群通過微信收到申素貞反饋公司回購(gòu)股份具有可行性，同意由相關(guān)專業(yè)人員制定具體方案。

　　2022年10月31日收盤后，甬金股份股票價(jià)格達(dá)到“為維護(hù)公司價(jià)值及股東利益所必需”進(jìn)行股份回購(gòu)的條件，公司決定啟動(dòng)股份回購(gòu)計(jì)劃。

　　2022年11月2日，公司與相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)召開會(huì)議，會(huì)議確定了回購(gòu)方案中包括用途、金額、期限、價(jià)格、資金來源等主要事項(xiàng)，參會(huì)人員包括公司虞紀(jì)群、申素貞等。

　　2022年11月3日15：00，公司召開第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了回購(gòu)方案的相關(guān)內(nèi)容。

　　2022年11月3日晚間，甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份方案的公告》，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額不低于5000萬元且不超過1億元，回購(gòu)價(jià)格不超過43.43元/股。

　　甬金股份回購(gòu)股份事項(xiàng)，屬于《證券法》等規(guī)定的重大事件，公開前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息（下稱內(nèi)幕信息一）。內(nèi)幕信息一的敏感期起點(diǎn)不晚于2022年10月25日，公開于2022年11月3日晚間。虞紀(jì)群為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2022年10月25日。

　　首次回購(gòu)不到一年，甬金股份再次籌劃回購(gòu)股票事宜。

　　2023年8月22日，虞紀(jì)群又與申素貞溝通商量公司回購(gòu)股份事宜。當(dāng)天申素貞安排公司時(shí)任證券事務(wù)代表程凱搜集市場(chǎng)案例，了解法規(guī)規(guī)定；申素貞測(cè)算可回購(gòu)的金額規(guī)模。

　　2023年8月24日，申素貞等人測(cè)算回購(gòu)后公司整體負(fù)債率并匯報(bào)虞紀(jì)群后，程凱按照監(jiān)管要求擬定初步方案，報(bào)虞紀(jì)群確認(rèn)后基本確定回購(gòu)方案。

　　2023年8月25日下午，程凱通過公司郵箱和微信工作群向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)送第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議通知，接收通知的人員包括虞紀(jì)群、時(shí)任董事曹佩鳳等。

　　2023年8月28日上午，公司召開第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議通過公司回購(gòu)股份方案，參會(huì)人員包括虞紀(jì)群、曹佩鳳等。

　　2023年8月28日晚間，甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份方案的公告》，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額不低于2億元且不超過4億元，回購(gòu)價(jià)格不超過34.2元/股。

　　甬金股份該次回購(gòu)股份事項(xiàng)，同樣屬于《證券法》等規(guī)定的重大事件，公開前屬于《證券法》的內(nèi)幕信息（下稱內(nèi)幕信息二）。內(nèi)幕信息二的敏感期起點(diǎn)不晚于2023年8月22日，公開于2023年8月28日晚間。虞紀(jì)群、曹佩鳳等人為內(nèi)幕信息知情人，其中虞紀(jì)群知悉時(shí)間不晚于2023年8月22日；曹佩鳳知悉時(shí)間不晚于2023年8月25日。

　　曹佩鳳控制多個(gè)第三方賬戶

　　內(nèi)幕交易、短線交易甬金股份

　　曹佩鳳與虞紀(jì)群系夫妻，同為甬金股份實(shí)際控制人，溝通聯(lián)絡(luò)頻繁，關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制并操作多個(gè)第三方證券賬戶交易“甬金股份”股票，包括“張**”證券賬戶、“錢*”證券賬戶、“鄭**”證券賬戶。

　　內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制使用“張**”“鄭**”證券賬戶，累計(jì)買入“甬金股份”12.24萬股，成交金額為301.34萬元。截至2024年8月27日，共賣出11.74萬股，經(jīng)計(jì)算，盈利54.91萬元（含賬面盈虧）。

　　內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制使用“張**”“錢*”“鄭**”證券賬戶，累計(jì)買入“甬金股份”40.55萬股，成交金額為819.17萬元。截至2024年8月27日，共賣出40.25萬股，經(jīng)計(jì)算，虧損66.63萬元（含賬面盈虧）。

　　調(diào)查期間，曹佩鳳對(duì)其交易“甬金股份”股票的理由、時(shí)點(diǎn)選擇等均未能做出合理解釋，其提供的理由均無法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由。

　　除了內(nèi)幕交易，曹佩鳳還短線交易“甬金股份”股票。2020年9月11日至2023年3月6日期間，曹佩鳳控制并操作“張**”“錢*”“鄭*”證券賬戶交易“甬金股份”股票，存在在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入的行為。經(jīng)計(jì)算，前述期間內(nèi)（扣除內(nèi)幕交易），曹佩鳳共買入“甬金股份”股票46.9萬股，成交金額為1489.34萬元；賣出“甬金股份”股票27.5萬股，賣出金額1141.65萬元。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：

　　一、對(duì)于第一次內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》規(guī)定，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，沒收違法所得54.91萬元，并處以274.58萬元罰款。

　　二、對(duì)于第二次內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》規(guī)定，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，并處以250萬元罰款。

　　三、對(duì)于短線交易行為，依據(jù)《證券法》規(guī)定，對(duì)曹佩鳳給予警告，并處以60萬元罰款。

　　綜合以上三項(xiàng)，浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，對(duì)曹佩鳳給予警告，沒收違法所得54.91萬元，并處以584.58萬元罰款。

　　甬金股份：不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)造成影響

　　甬金股份在公告中表示，上述《行政處罰事先告知書》的事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及公司實(shí)際控制人曹佩鳳個(gè)人，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)開展無關(guān)，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況造成影響。

　　甬金股份創(chuàng)立于2003年8月，2019年12月在上交所主板上市，主營(yíng)業(yè)務(wù)為冷軋不銹鋼板帶的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)，產(chǎn)品覆蓋精密冷軋不銹鋼板帶和寬幅冷軋不銹鋼板帶兩大領(lǐng)域，應(yīng)用于電子信息、家用電器、醫(yī)療器械、環(huán)?；?、汽車交通等行業(yè)領(lǐng)域。

　　甬金股份上市以來業(yè)績(jī)整體表現(xiàn)尚算穩(wěn)健。2024年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入309.41億元，同比增長(zhǎng)12.18%，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)5.84億元，同比增長(zhǎng)85.12%，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為4.4億元，同比增長(zhǎng)147.87%。

　　截至12月5日收盤，甬金股份市值約為70億元。